湖南保监局关于印发《保险分支机构远程审核验收工作管理办法》的通知
湘保监发〔2013〕32号
吉祥人寿保险股份有限公司，各保险公司湖南分公司，各保险行业协会：
为规范保险分支机构远程审核验收工作，进一步提高行政许可工作效率，确保行政许可质量，根据《保险公司管理规定》、《保险公司分支机构市场准入管理办法》等规定，湖南保监局制定了《保险分支机构远程审核验收工作管理办法》。现印发给你们，请认真学习，遵照执行。
湖南保监局
2013年8月30日
保险分支机构远程审核验收工作管理办法
第一章 总则
第一条 为规范保险分支机构远程审核验收工作，进一步提高行政许可工作效率，确保行政许可质量，根据《保险公司管理规定》、《保险公司分支机构市场准入管理办法》等规定，结合湖南保监局工作实际，制定本办法。
第二条 本办法所称远程审核验收，是指湖南保监局根据工作需要，在行业协会的协助下，对拟开业保险分支机构综合采取视频查验、远程访谈和现场测试等方式进行验收。
第三条 远程审核验收适用于保险公司县级分支机构（含县级支公司、营销服务部，下同）的开业和改建。
第四条 除下列情形外，保险公司县级分支机构的开业和改建可以采取远程审核验收的方式进行：
（一）公司不具备远程审核验收条件的；
（二）拟开业分支机构存在不良市场反映，需现场核实的；
（三）公司以往远程审核验收工作中存在工作准备不充分、工作效率低下或弄虚作假情形的；
（四）湖南保监局认为不宜采用远程审核验收的。
第二章 职责分工
第五条 远程审核验收工作由湖南保监局组织，拟开业机构所在市州行业协会与保险公司配合完成。
联合验收小组由湖南保监局2名工作人员及行业协会2名工作人员组成。
第六条 湖南保监局和行业协会同步进行远程审核验收工作。湖南保监局工作人员在省公司对验收资料进行审验，拟开业机构内勤管理人员集中至上级中心支公司，行业协会工作人员在中心支公司协助验收。
第七条 湖南保监局应于申请材料受理后5日内确定拟开业分支机构的验收方式。决定采取远程审核验收的，应提前3日以电话形式通知公司及行业协会。
第八条 远程审核验收工作前，保险公司省公司应做好如下准备工作：
（一）对拟开业机构进行内部验收，并提供详实的内部验收报告；
（二）组织拟开业机构负责人参加湖南保监局法律法规上机测试；
（三）组织拟开业机构内勤管理人员（含机构负责人）参与远程审核验收；
（四）对视频设备进行调试和维护；
（五）提供清晰完整的职场建设视频资料，需涉及营业场所所在街名或路名、门牌号码，营业场所周边环境及标识性建筑，营业场所职能区划及办公区域布局，营业场所安全配置情况，基本办公设备、电子设备、网络设备配置及网络建设情况，单证出入库登记本、单证及宣传材料等；
（六）提供现场查验所需档案资料，包括经营场所产权证或使用权证明材料原件，消防验收合格证明原件，拟任负责人学历证明文件或证明材料原件，内勤管理人员、业务人员的人事档案，筹建期间培训档案，开业后续培训计划等。
第九条 远程审核验收工作中，湖南保监局工作人员应对以下内容进行查验：
（一）查看职场建设视频资料；
（二）核对人员的人事档案、培训资料及申报材料真实性；
（三）根据实际情况选取内勤人员视频访谈；
（四）核实核心业务系统、单证管理系统上线情况；
（五）法律法规规定的其它内容。
第十条 远程审核验收工作中，行业协会工作人员根据湖南保监局安排，配合完成以下工作：
（一）核实拟开业机构内勤管理人员身份；
（二）组织除筹建负责人以外的内勤管理人员参加考试并监考；
（三）对业务出单人员进行上机操作测试。
第三章 相关流程
第十一条 远程审核验收按以下工作流程进行：
（一）验收组说明验收程序和要求，介绍验收组成员，出示工作证件；
（二）听取公司验收组汇报；
（三）根据验收内容按职责分工逐项实施核验；
（四）行业协会工作人员填写《远程审核验收确认书》，并由拟开业机构筹建负责人签字确认；
（五）湖南保监局工作人员汇总验收情况，填写《验收情况反馈表》，并向省公司反馈验收情况。
第十二条 内勤管理人员应参加法律法规考试，考试时间为两个小时。法律法规测试工作流程如下：
（一）验收当日，湖南保监局工作人员将法律法规测试试卷发送至协会工作人员邮箱；
（二）协会工作人员打印试卷，组织应考人员闭卷考试；
（三）考试结束后，协会工作人员立即将试卷扫描，发送至湖南保监局工作人员邮箱，由湖南保监局工作人员判卷评分。
第十三条 湖南保监局根据实际情况，选取内勤管理人员进行远程视频访谈，相关工作流程如下：
（一）确定主谈人和记录人各一名，选取包括筹建负责人在内的2名以上内勤管理人员作为访谈对象，考察其对岗位职责、法律法规和内控制度的掌握情况；
（二）访谈结束，记录人整理谈话记录并将电子版发送至访谈对象；
（三）核对无误后，由访谈对象签字确认，并将确认后的谈话记录扫描件发送至湖南保监局工作人员邮箱，打印存档。
第四章 工作要求
第十四条 保险公司省公司应精心组织，积极做好远程审核验收各项准备工作，如实提供验收材料，积极配合验收人员完成远程审核验收工作。
验收人员应从严把关，认真完成远程审核验收各项工作内容；恪守廉政纪律，验收工作完成后向拟开业机构省公司出具《中国保监会廉政规定执行情况表》，由省公司如实填写有关情况并反馈至湖南保监局。
第十五条 保险公司省公司对远程审核验收工作准备不充分或工作效率低下的，一年以内不对其采取远程审核验收的方式进行验收；在远程审核验收工作中弄虚作假的，依法予以行政处罚。
湖南保监局将把远程审核验收工作纳入对协会工作的年度考核范畴。对远程审核验收工作中不严格把关或不遵守廉政纪律的，取消其年度评优资格，并停止委托其进行远程审核验收工作。
第五章 附 则
第十六条 本办法所称“以上”含本数，“以下”、“以内”不含本数，所指“日”为工作日。
第十七条 本办法由湖南保监局负责解释。
第十八条 本办法自印发之日起施行。
附件：1.
保险分支机构远程审核验收评分标准 2.
远程审核验收确认书
