苏保监办发〔2013〕277号
各寿险公司省级分公司、各总公司直接管理的省辖市分公司:
近期,我局在日常监管工作中发现一些寿险公司存在空挂机构、高管人员备案事项不及时报告等问题。为进一步提高全省寿险公司分支机构和高管人员数据的准确性,加强对保险分支机构和高管人员管理,现组织各公司开展机构和高管人员信息的自查工作,现将有关要求通知如下:
一、自查对象江苏省内(除苏州市)保险公司分支机构,包括分公司、中心支公司、支公司、营业部、营销服务部以及电销中心等专属机构。
二、自查内容
(一)机构负责人方面保险机构负责人(含临时负责人)是否严格执行有关行政许可申报、报告手续,重点清查: 1.是否存在未经核准擅自任命高管或任命后未按规定向我局报告的情况;
2.是否存在机构主要负责人空缺情况;
3.是否存在实际履行职责的高管人员与报批报备人员不一致情况;
4、是否存在临时负责人超期情况;
5、是否存在高管人员兼任2个(含2个以上)同级别分支机构(如2家支公司)或兼任时未以下兼机构工作为主的情况。
(二)机构方面《经营保险业务许可证》、《营业执照》以及《组织机构代码证》等记载的机构名称、机构地址与公司实际情况是否一致。重点清查:
1.是否存在许可证记载有关事项变更未经报批报备的情况;
2.是否存在机构职场扩租未进行行政许可审批或减租未备案的情况;
3.是否存在机构实际已撤销或合并,但未进行行政许可审批的情况。
三、自查要求各公司应高度重视此次机构和高管人员信息自查工作,认真组织实施,于2013年11月22日前向我局提交自查报告(包括纸质版和OA电子版),并完成附件(江苏省人身险公司自查情况汇总表)的填报。届时我局将结合监管工作总体安排,对公司自查整改工作开展情况进行抽查,自查整改不力的公司将被列为我局重点抽查对象。
联 系 人:端木华欣
联系电话:025-86793981
附件:江苏省人身险公司自查情况汇总表
江苏保监局办公室
2013年10月28日