鲁保监办发[2010]60号
各股份制商业银行法人机构、省级管辖行、直属分行，国家开发银行山东省分行，中国农业发展银行山东省分行，中国邮政储蓄银行有限责任公司山东省分行，山东省邮政公司，山东省农村信用联合社，各城市商业银行：
针对目前银邮类机构在办理行政许可方面存在的问题，我局对银邮类机构行政许可有关事项规范如下：
银邮类保险兼业代理机构行政许可事项主要包含两项内容：一是保险兼业代理资格的申请；二是《保险兼业代理业务许可证》有效期延续的申请。以上事项的申报均由其所属上级法人机构、省级管辖机构或直属分行统一办理。银邮类机构申请保险兼业代理行政许可，应如实向监管机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。申请材料应齐全并符合法定形式。
一、保险兼业代理资格的申请
银行类机构申请保险兼业代理资格，应当向我局提交下列材料：
（一）申报保险兼业代理资格的请示，请示中应详细说明如下情况：
1．申报机构情况。
（1）首次申报的机构，应详细说明开展代理保险业务所做的准备工作，包括开展代理保险业务的便利条件、代理保险业务信息系统建设情况、学习掌握监管部门相关法律法规的情况、代理保险业务管理规定的制定情况、拟从事保险销售员工考取《保险代理从业人员资格证书》情况、拟代理的保险公司及代理险种等。
（2）已开展代理保险业务的机构为所辖营业网点办理申报手续时，应详细说明机构目前所辖营业网点中已取得《保险兼业代理业务许可证》的网点数量、对所辖营业网点的《保险兼业代理业务许可证》的管理情况、员工持证情况等。
2．代理保险业务情况。应包括所代理的保险公司清单、代理险种、结算的代理保费和代理手续费情况。可列表说明，参照表式如下：
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序号 |
代理保险公司名单 |
代理险种 |
代理保费 （单位：万元） |
代理手续费 （单位：万元） |
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1 |
xxx保险公司省级分公司 |
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2 |
xxx保险公司省级分公司 |
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…… |
xxx保险公司省级分公司 |
3．代理保险业务合规管理情况。所辖营业网点如受到过我局的处罚或注销许可证的，应详细说明整改落实的情况。
（二）申报营业网点的清单纸质件（加盖机构公章，表式详见附件1）及电子版（请发送至联系邮箱）。
（三）申报营业网点《保险兼业代理机构设立申请表》（加盖拟申报营业网点或上级管理机构公章，表式见附件2）；
（四）申报营业网点营业执照副本复印件、组织机构代码证副本复印件和保险代理业务人员清单及《保险代理从业人员资格证书》复印件。
二、《保险兼业代理业务许可证》有效期延续的申请
银行类机构申请《保险兼业代理业务许可证》有效期延续的，应当向我局提交下列材料：
（一）延续《保险兼业代理业务许可证》有效期的请示，请示中应详细说明：
1．机构总体情况。应详细说明机构目前所辖营业网点中已取得《保险兼业代理业务许可证》的网点数量、对所辖营业网点的《保险兼业代理业务许可证》的管理情况、员工持证情况等。
2．代理保险业务情况。应包括所代理的保险公司清单、代理险种、结算的代理保费和代理手续费情况。可列表说明，参照表式：
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序号 |
代理保险公司名单 |
代理险种 |
代理保费 （单位：万元） |
代理手续费 （单位：万元） |
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1 |
xxx保险公司省级分公司 |
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2 |
xxx保险公司省级分公司 |
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…… |
xxx保险公司省级分公司 |
3．代理保险业务合规管理情况。所辖营业网点如受到过我局的处罚或注销许可证的，应详细说明整改落实的情况。
4．本次延续《保险兼业代理业务许可证》有效期的营业网点代理保险业务情况。
（二）《保险兼业代理许可证延续申请表》（加盖机构公章，表式详见附件3）。
（三）申请营业网点的清单（加盖机构公章，表式详见附件4）。
（四）申请营业网点营业执照副本复印件、组织机构代码证副本复印件和保险代理业务人员清单及《保险代理从业人员资格证书》复印件。
（五）申请营业网点的到期《保险兼业代理业务许可证》。
（六）监管费缴纳证明，其中：已缴纳监管费的提交监管费发票复印件，未缴纳监管费提交未缴纳监管费说明并加盖单位公章。
本通知下发后，此前有关文件与本通知要求不符的，依本通知要求执行。
联系人：杜晓斐
电话：0531-85181085
电子邮箱：bxzjjgc@163.com
附件：1．_____申报《保险兼业代理业务许可证》营业网点清单
2．保险兼业代理机构设立申请表
3．保险兼业代理许可证延续申请表
4．_____申请延续《保险兼业代理业务许可证》有效期的营业网点清单
二〇一〇年五月十八日